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一个电话,让中国证监会栽了,并且损失了1.3亿元

更新时间:2018-08-21 18:27:08    来源:来道财经    手机版
福州在线 中国央行行长易纲。

一个电话,让中国证监会栽了,并且损失了1.3亿元

来道财经 2018-08-21

一本正经聊八卦、不正经的做投资

从另类的角度来解析经济问题,热点话题

摆数据、开脑洞,有趣有料,就是这个范

来道财经:股海自娱

不知道有多少同学还记得当年的赣州稀土借壳一事。当年闹得沸沸扬扬的这起事件,今天又翻起了一朵小浪花。

2013年那会儿,稀土概念还很火。一直想要上市的赣州稀土觉得机会来了,谋求借壳上市。

不过赣州稀土玩了一招脚踩两只船:同时约会了两个情人。但是市场当时并不知道,以为只有一个,时不时有点朦朦胧胧的消息放出来,绯闻不断,那就是当时业绩巨烂的昌九生化。

于是昌九生化的股价被一波一波的炒作浪潮从6元多钱给炒到了40元。这壳还没借到,大太太的架势倒是摆足了。

但是等到2013年底,赣州稀土的底牌翻出来的时候,市场当时就蒙圈了,借壳对象变成了谁也想不到的小丫鬟,威华股份。于是昌九生化啪啪啪来了连续十个跌停,而另外一边的威华股份则是连续十二个涨停。这是当年的一大盛况。

昌九生化。

威华股份。

虽然同是情人,但是转不转正的待遇区别就是这么大。各位可要记住了。

不过,这位转正的小丫鬟后来的命运也好不到哪里去。

因为这小丫鬟转正之后要想顺利生娃,还得先问问时刻在旁边站着负责观战的证监会答不答应。

转正后,赣州稀土接客威华股份折腾了一年多,眼看快要成功了,但是等到2015年,这桩借壳最终却被证监会否决,原因是购买的部分资产未获得环保竣工验收和工信部稀土行业准入证。这桩借壳闹腾了好几年,最终却被这理由否决,也是无与伦比。

于是,赣州稀土借壳再次中止,威华股份从哪里上位再回到哪里去,逆袭未成功。丫鬟命还是丫鬟命。

这件事大面儿上就是这样了,但是还留下了一个小小的尾巴,这根尾巴价值1.3亿。

2018-08-21,证监会下发了一则行政处罚决定书,揭露了关于威华股份借壳事项中的一起内幕交易案。主角名为苏嘉鸿,他运用三个账户在威华股份借壳前买入威华股份股票,最终被证监会认定利用内幕信息获利6500万元。证监会对其作出没一罚一的处罚,共计罚没1.3亿元。这1.3亿元,就是前文说的尾巴了。

苏嘉鸿不服判决,提起行政复议,2018-08-21,证监会发布行政复议决定书,维持原判。

但是,今天下午,北京市高级人民法院判决苏嘉鸿内幕交易案,以事实不清、程序违法为由终审判决撤销证监会的行政处罚决定和行政复议决定

也就是说,在这件内幕交易案上,证监会败诉了。而苏嘉鸿的这1.3亿元,是不用交了。

这桩案件的判决,可以说是一个里程碑事件。证监会已经下达行政处罚决定书的具体案件被法院完全推翻,这应该是头一遭。

根据北京市高院的公告文件(请点击文末的“阅读原文”),法院关注五项重点内容:

1、涉案事项是否为内幕信息问题。

法院认定涉案事项是内幕信息没有疑义。

2、涉案人员殷卫国是否为内幕信息知情人。(注:殷卫国是威华股份的员工,并且与苏嘉鸿在敏感期内有电话往来。)

法院认为,证监会在这里出了一个严重纰漏。那就是证监会并没有找到殷卫国本人进行问询。

尽管苏嘉鸿提供了殷卫国的联系方式“1392091XXX9”,但是证监会工作人员当时脑子不太清楚,居然没有打这个电话去联系这个关键人物,只是装模作样找了一圈,表示根本就没有找到这个人,然后就放弃了

按照法院的说法是证监会没有穷尽必要的调查方式和手段,去联系殷卫国并向本人问询,使案件的公正性打了折扣。

在这里,法院支持苏嘉鸿的主张,在这件事情上事实不清。

3、中国证监会认定苏嘉鸿构成内幕交易是否正确。

法院认为,由于殷卫国是否是内幕信息知情人都没弄清楚,再来认定苏嘉鸿构成内幕交易不成立

4、处罚决定书中对违法所得认定是否正确。

法院认为,由于处罚决定书中对于苏嘉鸿是不是构成内幕交易都存在事实不清,所以在这里再算违法所得是否正确,完全没有必要

5、本案涉及的行政程序和一审程序合法性问题。

法院认为,对于苏嘉鸿与殷卫国的通讯记录,中国证监会以“涉密”为由不予保障苏嘉鸿在行政程序中的质证权利,也构成对苏嘉鸿合法享有的陈述申辩权利的侵害,一审法院审理程序也存在同样问题,一并指出并纠正。

梳理一下,很明显,这五个问题中,最关键的就是第二个问题。证监会没有打苏嘉鸿提供的电话号码去联系到殷卫国本人,而是直接作出了有罪推定,导致了本案的翻盘。苏嘉鸿的这1.3亿元罚款,是不用交了。

这一个电话,价值连城。

读到这里,我想知道,这位殷卫国先生,你还好吗?

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作者:股海自娱(来道财经 原创作者)

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